In unserer globalisierten Geschäftswelt ist es für Unternehmen unerlässlich, ein effizientes und zuverlässiges Sanctions-Compliance-Programm einzuführen. Unabhängig davon, ob Ihre Aktivitäten auf nationaler oder internationaler Ebene stattfinden, können Sanktionen, die von Institutionen wie der Europäischen Union oder dem US-Finanzministerium auferlegt werden, bedeutende Folgen für Ihr Unternehmen mit sich bringen. Es ist daher wichtig, proaktiv Maßnahmen zu ergreifen, um Bußgelder und andere Strafen zu vermeiden sowie Wachstumschancen zu nutzen. 

Ein maßgeschneidertes Sanctions-Compliance-Programm hilft nicht nur bei der Identifizierung, Verwaltung und Minderung von Risiken, sondern zeigt Aufsichtsbehörden auch, dass Sie sich dazu verpflichten, innerhalb des rechtlichen Rahmens zu agieren. 

Darüber hinaus kann Ihnen ein Sanctions-Compliance-Programm einen Wettbewerbsvorteil verschaffen. Ein solches Programm hilft ihnen, sich gegen Mitbewerber durchzusetzen, denen es an qualitativ hochwertigen Programmen zur Risikominimierung mangelt oder die aufgrund von Over-Compliance Marktanteile verlieren. 

Wir sind auf die Entwicklung maßgeschneiderter Sanctions-Compliance-Programme spezialisiert, die auf Ihre spezifischen Geschäftsanforderungen zugeschnitten sind. Diese Programme bestehen aus fünf Säulen, wovon jede einzelne auch als eigenständiges Modul zur Verbesserung bestehender Programme in Anspruch genommen werden kann: 

Module unseres Compliance-Programms

  • Module unseres Compliance-Programms

    Involvement der Verantwortlichen

    Das Engagement der Verantwortlichen ist ein zentraler Bestandteil jedes Sanctions-Compliance-Programms. In diesem Zusammenhang bedeutet es die aktive Einbindung und Unterstützung der Geschäftsleitung und der Führungskräfte bei Einrichtung, Aufrechterhaltung und kontinuierlichen Verbesserung des Compliance-Programms. Dazu gehört die Bereitstellung angemessener Ressourcen, Schulungen und Befugnisse, für die mit der Verwaltung des Programms beauftragten Personen und somit die Sanktionsbefolgung grundlegend in der Unternehmenskultur verankert. Konkret geschieht dies etwa durch Schulungen zur Schaffung von Awarness, durch die Überprüfung und Genehmigung des Sanctions-Compliance-Programms durch die Geschäftsführung, durch Sicherstellung unabhängigen Arbeitens der Compliance-Verantwortlichen, einen gelebten „Tone from the top“ sowie Maßnahmensetzung bei Verstößen.  

  • Module unseres Compliance-Programms

    Risikobewertung

    Der Aspekt der Risikobewertung in einem Sanctions-Compliance-Programm ist für die Identifizierung und Minderung potenzieller Risiken im Zusammenhang mit den Geschäftstätigkeiten, Kund:innen und Gegenparteien eines Unternehmens entscheidend. Dieser Prozess kann die Überprüfung von Geschäftsbeziehungen, die Bewertung geografischer Risiken, die Untersuchung von Transaktionsmustern und die Prüfung von Produktlinien oder Dienstleistungen umfassen. Wir bieten maßgeschneiderte Dienstleistungen zur Risikobewertung von Sanktionen. Dabei arbeitet unser Team eng mit Ihrer Organisation zusammen, um Ihre Abläufe zu verstehen und eine zugeschnittene Risikobewertung durchzuführen. 

  • Module unseres Compliance-Programms

    Ausarbeiten von Richtlinien und Verfahren

    Richtlinien und Verfahren sind der Kern jedes Sanctions-Compliance-Programms. Diese bieten allen Beschäftigten Ihres Unternehmens eine klare Roadmap, welche die notwendigen Schritte und Entscheidungen, die in verschiedenen Szenarien erforderlich sind, im Detail beschreibt. Regelmäßig aktualisierte Richtlinien und Verfahren spiegeln das Engagement des Unternehmens wider, sich an Änderungen der Sanktionsregelungen anzupassen und die Einhaltung der Vorschriften aufrechtzuerhalten. Unser Team hilft Ihnen bei der Ausarbeitung präziser, umfassender und wirksamer Richtlinien und Verfahren, die nicht nur die gesetzlichen Anforderungen erfüllen, sondern auch den individuellen betrieblichen Besonderheiten jeder Organisation entsprechen. 

  • Module unseres Compliance-Programms

    Training

    Regelmäßige umfassende Schulungen vermitteln die notwendigen Aspekte einer Sanctions-Compliance in Ihrem Unternehmen. Dadurch wird sichergestellt, dass die Beschäftigten Ihrer Organisation die Rollen und Verantwortlichkeiten verstehen, die zur Einhaltung von Sanktionsvorschriften erforderlich sind. Zudem tragen Schulungen auch dazu bei, Ihr Team über etwaige Änderungen der Sanktionen sowie Best Practices auf dem Laufenden zu halten. Wir bieten umfassende, maßgeschneiderte Schulungsprogramme an, die auf die spezifischen Anforderungen Ihres Unternehmens zugeschnitten sind. Dabei stellen wir sicher, dass die Inhalte für jede Abteilung Ihres Unternehmens geeignet sind – unabhängig davon, ob Vorkenntnisse über die Einhaltung von Sanktionen und deren Bedeutung vorhanden sind. 

  • Module unseres Compliance-Programms

    Audit

    Die Überprüfung eines Sanctions-Compliance-Programms sorgt für Klarheit, um sicherzustellen, dass die geltenden Richtlinien und Verfahren ordnungsgemäß funktionieren. Dieser Schritt beinhaltet eine detaillierte und unabhängige Überprüfung der Einhaltung von Sanktionen durch Ihr Unternehmen. Im Rahmen eines Analyse- und Feedbackprozesses werden Schwachstellen, Fehler und Verbesserungsmöglichkeiten aufgezeigt.  Wir bieten eine Reihe von Prüfungsdienstleistungen für Sanctions-Compliance-Programme an und unsere Expert:innen-Teams wenden einen Mix verschiedenster Techniken an, um die Wirksamkeit Ihres Programms zu bewerten. 

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